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[股市新闻]b股的清算和结算内容是什么沪深两市b股的清算与结算流程

上海证券交易所b股的清算和结算上海证券交易所b股的清算和结算是由中国证券结算公司上海分公司以接受清算会员的形式建立的b股集中清算系统。b股清算会员不仅要为b股投资者设立b股账户和美元基金账户,还要作为b股投资者股权登记、股票托管、股票交易清算和结算的代理人,参与b股的集中托管、清算和结算。b股结算会员分为基础结算会员和一般结算会员。在上海证券交易所取得b股经纪资格的证券机构,必须经规定的审批程序批准后,成为中国结算上海分公司的基本结算会员。其他市场参与者,如b股海外代理人和b股托管银行,可以申请成为中国结算上海分公司的普通结算会员。上海b股市场采用“净结算”和“逐项结算”的制度。中国结算上海分公司对境内结算参与人的交易实行“净结算”(客户与托管银行的交易除外);境外结算参与人和境内参与人涉及托管银行客户的交易,实行“逐项结算”。

[股市新闻]b股的清算和结算内容是什么沪深两市b股的清算与结算流程

(1)净结算

中国结算上海分公司对不涉及托管银行的涉及境内结算参与人的交易实行净结算。过程如下。

(一)交易日结束后,中国结算上海分公司将根据上海证券交易所b股交易数据、结算业务规则和规定的收费项目进行交易数据结算。

(2)中国结算上海分公司应在24336000天之前向相关参与者发送交割通知。交割通知包括每个结算参与人在交易日的交易明细、交易结算费用和结算金额。每个参与者可以与每个业务部门进行相应的二次清算。

(3)净额结算交易不需要进行结算订单匹配,完成交易的结算参与人必须无条件履行结算责任。

(2)逐项结算

中国结算上海分公司对境外结算参与人和境内结算参与人涉及托管银行的交易进行逐项结算,并进行结算指令匹配。过程如下。

(1)交易日结束后,中国结算上海分公司将从上海证券交易所接收b股交易数据,并按照结算业务规则和规定的收费项目进行结算。

(2)中国结算上海分公司应在24336000天之前向相关参与者发送交割通知。交割通知包括每个结算参与人在交易日的交易明细、交易结算费用和结算金额。

(3)结算参与人应确认其交易的结算。证券公司参与者必须不迟于T 2向中国结算上海分公司发送结算指令,托管银行参与者必须不迟于T 3。

(4)中国结算上海分公司将根据结算指令和结算单,完成2 14:00之前所有结算单的预匹配,并将预匹配结果发送给相关参与者。结算参与人应及时查看预赛结果文件。如有不匹配成功的指令,结算参与人应及时查明原因,并在3日12:00之前将修改后的结算指令发送至结算公司。最终结算以截止日期前的最新结算指令为准。

(5)中国证券结算公司上海分公司将在13:00进行T 3对板的最终处理,并在14:00前将T 3对板结果文件发送给结算参与人。中国证券结算公司上海分公司将根据结算指令完成成功交易的结算,并对未成功交易进行处理。

(3)具体结算程序

具体程序如下

境外参与者必须在12:00结算日(银行到达时间)前将当日应付结算款汇入中国结算上海分公司银行账户。结算日下午,当日资金结算完成后,中国结算上海分公司将向资金收付行发送当日汇款指令,将境外参与者当日结算的应收款项划入参与者预留的银行账号。

当日资金结算和证券结算完成后,中国结算上海分公司将向参与者发送结算确认函。结算参与人根据结算确认书对投资者进行b股交易结算的最终确认。

(2)待解决

对于涉及托管银行的结算,如果证券公司和托管银行对其结算内容有异议,中国结算上海分公司将执行待结算,并将前缀为BS2的待结算确认文件发送给相关结算参与人。对于买入交易,证券公司应承担当日结算和支付责任。对于出售交易,中国结算上海分公司将冻结该证券公司资金账户中的相应资金,并冻结待结算的对应资金股票。在最终确认结算后,将完成资金和股票的正式结算。

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